问：什么是广东股交可转债？

答：是指发行人在广东股交发行的，约定在一定期限内满足约定条件，可将债券转换为发行人股权的公司债券。

问广东股交可转债怎么做到激励？

答：广东股交可转债作为一种“股+债”联动结合的融资工具，一方面基于员工与企业之间的信任为纽带，以浮动或固定收益与员工分享公司业绩；另一方面，预设适当时间和条件，可为员工尽早谋划持股目标，以求未来更可观的溢价收益。员工有“实惠”又有“奔头”，人才都往碗里来！

问：相比直接的股权激励，广东股交可转债有什么优势？

1、权利义务简单易懂，目前市场的股权激励机制较为复杂，对于年轻的创业公司，员工对于模糊的未来权益未必能接受。但可转债结构以债为基础，转股属于投资者权利，结构上简单明了。权利义务清晰易懂，更能被员工接受；

2、架构设置灵活。一来通过灵活设置转股价等条款，可以有效激励战略性股东或核心员工；二来通过合理设置赎回条款，可帮助企业较好解决拟激励员工离职问题。三来合理设置回售条款，可给激励员工“后悔”机会。公司与员工的需求，都可以通过可转债来满足。

3、减轻削减利润：可转债是持有人付出了资本对价进而获得股权，而非企业获取员工服务而授予的权益工具，股份支付侵蚀企业利润问题不复存在。

4、税务筹划：相比于普通的利润分红，可转债可基于债券性质、约定条件等而在会计处理上有灵活处理的空间。运动得宜，能为发行人起到税务筹划的功效。

问：广东股交可转债是面向什么员工激励呢？

主要面向企业的股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员以及核心员工。

问：企业申请发行，要求高吗？

一点都不难！可转债是面向广东省各类企业融资工具，满足以下条件就可以提出申请啦~

发行人符合《公司法》规定的治理结构；

发行人最近一个会计年度的财务会计报告无虚假记载；

发行人没有处于持续状态的重大违法行为；

发行人已发行的公司债券或者其他债务没有处于持续状态的违约或者延迟支付本息的情形；

募集资金用途不得违反法律法规和有关规范性文件的规定；

募集说明书对还本付息和转股安排有明确约定，并符合我国相关法律法规、政策及中心规定；

问：太好了！但融资付息也增加了企业负担，不知有什么政策能减轻发债成本？

广东省工信厅对在广东股交发行可转债成功进行直接融资的民营企业，按企业融资金额的2%，“广东省高成长中小企业板”挂牌企业按融资金额的3%给予补助，最高金额达300万元呢，省内主要地市也根据自身情况出台了企业通过广东股交发债融资的补贴扶持政策，补贴金额在0.5%-2%不等。

问：有没有具体的案例可以和我们分享一下呢？

佛山市南海区某公司为广东股交挂牌企业，因业务战略调整，公司为了吸引员工长留企业，同时不因股权稀释丧失控制权，经与中心商议，申请通过广东股交发行可转换为股权的公司债券，发行金额为人民币1200万元，一次备案，分两期发行，发行期间3年，发行利率8.9%，并以公司业绩的达成作为转股条件。公司股东提供保证，最终由公司的高层管理人员进行认购，短短一周时间两期额度已全部认领，并迅速募集完毕，成功发行。

问：太好了，如果我们也想享受这个业务，要怎么联系你们呢？

　　市场发展部电话：

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　　蒙西地区0471-3963399

　　广东股权交易中心仅服务广东省注册的中小微企业

　　内蒙古股权交易中心仅服务内蒙古自治区注册的中小微企业

　　我们为广东股交中心的服务方式点赞，这类业务内蒙股交中心也可以做

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