2015年03月14日 星期一 11:20:30  
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申请条件及申请材料Applicationconditionsand


会员入会基本条件
第一条 申请本中心会员,应同时具备下列基本条件: 
(一)依法设立的机构或组织; 
(二)具有良好的信誉和经营业绩; 
(三)认可并执行本中心业务规则,按时缴纳有关费用;
(四)最近二十四个月不存在重大违法违规行为,且未受到监管部门或其他部门的行政处罚; 
(五)如入会机构控股股东满足参与中心业务的条件,其分支机构可放宽条件申请成为中心会员。

(六)本中心要求的其他条件。 



 会员开展业务具体条件
第一条 申请推荐挂牌、定向增资、可转换为股票的公司债券承销业务的会员,除应具备基本条件外,还应具备下列条件:
(一)最近一期末经审计机构确认的注册资本和净资产均不少于500万;
(二)最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告; 
(三)具有开展公司挂牌上市、投资咨询或资信调查、债券承销、尽职调查等相关工作经验;
(四)已制定开展可转换为股票的公司债券承销业务试点等实施方案和健全的业务规则,具备开展试点所需的专业人员和技术设施; 
(五)具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员; 
(六)本中心要求的其他条件。 
第二条 申请代理买卖的推荐机构会员,除应具备基本条件外,还应具备下列条件:  
(一)最近一期末经审计机构确认的注册资本和净资产均不少于500万;
(二)具备一定的公司估值研究能力,配备不小于 3 名具有公司投资经验或者金融从业经验的人员; 
(三)建立风险控制体系,具备健全的风险管理、内部控制,建立完善的信息保密与隔离制度(开展代理买卖业务); 
(四)具有金融方面的从业资格人员不少于 2 人;
(五)已制订开展代理买卖业务的实施方案和业务规则; 
(六)具备必要的信息技术条件(开展代理买卖业务); 
(七)本中心规定的其他条件。 
第三条 推荐机构会员存在下列情形之一的,不得从事该公司推荐挂牌、可转换为股票的公司债券承销等相关业务:
(一)持有该公司百分之十以上的股份及股权,或者是其前三名股东之一;
(二)推荐机构会员前十名股东中任何一名股东为该公司前三名股东之一;
(三)推荐机构会员与该公司之间存在其他影响其公正履行职责的关联关系。
(四)该公司持有推荐机构会员百分之十以上的股份及股权;

第四条 申请成为专业服务会员的律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所,除应具备本规则所规定的基本条件外,还应具备下列条件:

(一)在我国境内依法注册成立两年以上(含两年);                                        

(二)自治区内事务所原则上应为行业内管理规范、综合实力居前、具有良好品牌的事务所;

(三)自治区外事务所原则上应从事过证券业务;

(四)具有注册会计师、律师资格的从业人员数量在5人以上;
(五)中心认定的其他专业服务机构;
(六)本中心要求的其他条件。 
第五条 申请成为战略合作会员的银行或信托公司等机构,除应具备本规则所规定的基本条件外,还应当具备下列条件:
(一)内控管理制度完善;
(二)具备从事本中心业务相关的专业人员及信息技术条件;
(三)具有符合本中心业务发展需要的战略资源; 

(四)具有一定的金融创新能力。



会员提交入会材料
申请成为会员需提交以下材料:
1、会员协议合同(加盖公章);
2、入会申请书(加盖公章);
3、入会登记表(加盖公章)
4、入会协议书(加盖公章);
5、自律承诺书(加盖公章)
6、营业执照正本、副本或其他合法执业证照(复印件并加盖公章);
7、公司章程或设立协议(复印件并加盖公章);
8、本中心要求的其他文件。
上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。  




会员开展业务具体提交的材料

第一条 申请从事推荐挂牌、定向增资和可转换为股票的公司债券承销业务的推荐机构会员或战略合作会员,还应提交下列文件: 
(一)经审计机构审计的最近一期财务报告(设立未满一年的,应提交最近一次验资报告); 
(二)推荐业务管理部门设置及人员配备方案; 
(三)开展尽职调查、债券承销、定向增资相关工作经验的证明材料,专业人员的资质证明材料; 
(四)内部控制和风险控制制度设置及运作情况说明。
上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。
第二条 申请从事代理买卖的推荐机构会员或战略合作会员,还应提交下列文件: 
(一)经审计机构审计的最近一期财务报告(设立未满一年的,应提交最近一次验资报告); 
(二)业务管理部门设置及人员配备方案; 
(三)具备专业人员的资质证明材料; 
(四)内部控制和风险控制制度设置及运作情况说明;
(五)开展代理买卖业务:则提供开展代理买卖业务的实施方案和业务规则和支持开展该业务信息系统情况说明; 
  上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。 
第三条 申请专业服务会员,还应提交下列文件: 
(一)经审计机构审计的最近一期财务报告; 
(二)机构基本情况及相关业务人员资质证明材料。






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